洞察|內控不完善，中信建投證券分公司遭罰！上半年業績大漲，但2019至今遭罰六次

洞察|內控不完善，中信建投證券分公司遭罰！上半年業績大漲，但2019至今遭罰六次傳世vip 近日，中國證監會上海監管局發布了一則責令改正的監管措施決定書，直指中信建投證券上海分公司內控不完善。 據滬證監決〔2020〕126號顯示，經查，中信建投證券上海分公司在尚未取得換發經營

近日，中國證監會上海監管局發布了一則責令改正的監管措施決定書，直指中信建投證券上海分公司內控不完善。

據滬證監決〔2020〕126號顯示，經查，中信建投證券上海分公司在尚未取得換發經營證券業務許可證的情況下，關閉了原營業場所；上海營口路證券營業部變更營業場所后，未及時向上海證監局申請換發經營證券業務許可證。上述行為違反了《證券公司分支機構監管規定》（證監會公告[2013]17號）第十二條第一款的規定，反映出中信建投證券上海分公司存在內部控制不完善的問題。

因此根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款和《證券公司分支機構監管規定》第二十條的規定，上海證監局決定對其采取責令改正的行政監管措施。并要求其應在收到本決定書之日起3個月內完成整改，并向上海證監局提交書面整改報告。

上半年營收凈利雙雙同比大漲

據中信建投證券官網顯示，中信建投證券成立于2005年11月2日，是經中國證監會批準設立的全國性大型綜合證券公司。注冊位于北京，注冊資本76.46億元。現旗下擁有分支機構327個，并設有5家子公司。2016年12月9日，中信建投證券在香港聯交所上市，股票代碼6066.HK； 2018年6月20日中信建投證券在上交所主板上市，股票代碼601066.SH。

另據中信建投證券披露的2020年半年度業績快報顯示，2020 年上半年，公司營業收入人民幣 99.00 億元，較去年同期增長 67.63%；歸屬于母公司股東的凈利潤人民幣 45.78 億元，較去年同期增長96.54%，營收凈利雙雙大漲。針對業績增長的主要原因，中信建投證券在快報中表示，是由于報告期內公司自營投資業務收入、經紀業務手續費凈收入及投行業務手續費凈收入等主要業務收入相比上年同期均有較大幅度增長所致。

19年至今被罰多次

值得注意的是，在業績大漲的同時，2019年至今中信建投證券因各項問題已經收到6張罰單，涉及內控、合規等多個方面。

2019年5月8日，根據黑龍江證監局公告，中信建投證券哈爾濱新陽路證券營業部因存在四項違規，反映出其內部控制不完善，工作人員合規意識薄弱，未有效防范和控制風險被責令改正。

2019年7月17日，中信建投證券因作為前海結算商業保理（深圳）有限公司相關資產支持票據的主承銷商，在債務融資工具發行和存續期間存在違反銀行間市場相關自律管理規則的行為，因此被中國銀行間市場交易商協會通報批評處分，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同月18日，中信建投證券因存在私募子公司中信建投資本在完成組織架構規范整改公示前實際開展業務；中信建投證券開展國債期貨等部分品種自營交易的投資決策和交易執行未分離兩項違規被北京證監局責令改正并增加內部合規檢查次數。

2019年10月31日，中信建投證券因作為恒安嘉新（北京）科創板首次公開發行股票申請的保薦機構，未能勤勉盡責地履行保薦義務遭到中國證監會出具警示函，同時對兩名相關負責人劉博、王作維出具罰單。據了解，恒安嘉新IPO項目是科創板首個IPO注冊失敗的案例。

2020年4月21日，因管理的8只私募資管計劃,投資于同一資產的資金均超過該資產管理計劃資產凈值的25%，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》（證監會公告〔2018〕31號）第十五條的規定，因此北京證監局決定對中信建投證券采取出具警示函的行政監督管理措施。